当前位置:主页 > 电子公告 > 正文

电子公告:中证军工交易型式指数基金上市交易公告书

  时间:2017-10-15 09:26|来源:未知|作者:admin| 浏览次数:

  同》可印制成册5、《基金合,、销售机构的办公场所和营业场所查阅供投资者在基金管理人、基金托管人。

  份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金,要求召开基金份额持有会下同)就同一事项书面;

  年6月30日截至2017,员工612人本公司有正式,具有硕士学历其中391人,有博士学历23人具。具有基金从业资格94%的公司员工。

  的基金份额为59机构投资者持有,005,.00份540,的18.86%占基金总份额;基金份额为256个人投资者持有的,620,.00份956,的81.14%占基金总份额。

  、《基金合同》及其他有关(15)依据《基金法》,额持有人依法召集基金份额持有会召集基金份额持有会或配合基金份;

  何交易日日终(12)在任,指期货合约价值持有的买入股,产净值的10%不得超过基金资;易日日终在任何交,值与有价证券市值之和持有的买入期货合约价,产净值的100%不得超过基金资,中其,证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的债券)、权;易日日终在任何交,过基金持有的股票总市值的20%持有的卖出期货合约价值不得超;、卖出股指期货合约价值持有的股票市值和买入,合同关于股票投资比例的有关约定合计(轧差计算)应当符合基金;的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约;期货合约需缴纳的交易金后每个交易日日终在扣除股指,交易金一倍的现金应当保持不低于;

  人利益无实质不利影响的前提下基金管理人可在对基金份额持有,行修改或调整对上述原则进,份额持有会审议而无需召开基金。

  清算的分配方案依据基金财产,产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财,的基金份额比例进行分配按基金份额持有人持有。

  一信用级别)资产支持证券的比例(7)本基金持有的同一(指同,持证券规模的10%不得超过该资产支;

  》正本一式六份4、《基金合同,构一式二份外除有关监管机,托管人各持有二份基金管理人、基金,等的法律效力每份具有同。

  调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别的赎回费率或变更收费方式(2)在法律法规和《基金合同》的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下;

  经核对(2),基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本。

  在任何交易日日终(15)本基金,不得超过基金资产净值的50%参与转融通证券出借交易的资产,期限不得超过30天证券出借的平均剩余,市值加权平均计算平均剩余期限按照。

  出席会议人员的签名册会议召集人应当制作。代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证件号码、持有或。

  基金商业秘密(12)保守,计划、投资意向等不泄露基金投资。合同》及其他有关另有外除《基金法》、《基金,披露前应予保密在基金信息公开,人泄露不向他;

  《基金合同》及其他有关外(4)除依据《基金法》、,己及任何第三人谋取利益不得利用基金财产为自,人托管基金财产不得委托第三;

  构签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中向指数编制机构支付基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数编制机。算方法及支付方式等见招募说明书指数许可使用费的费率、具体计。

  行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用是指基金财产清算小组在进,小组优先从基金财产中支付清算费用由基金财产清算。

  下调整申购对价、赎回对价组成(7)在不违反法律法规的情况,回清单的内容调整申购赎,算和公告时间或频率调整申购赎回清单计,率或赎回冲击成本率调整申购冲击成本;

  案由基金管理人拟定本基金收益分配方,托管人复核并由基金,指定媒介公告并报中国证监会备案依照《信息披露办法》的有关在。

  率=基金累计报酬率 - 标的指数同期累计报酬基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率

  人应当执行生效的基金份额持有会的决议基金管理人、基金托管人和基金份额持有。持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力生效的基金份额持有会决议对全体基金份额。

  券法律法规、基金合同的根据《基金法》及其他证,理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管。

  法律、法规的前提下(16)在符合有关,、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换;

  讯开会2、通。以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票。面方式进行表决通讯开会应以书。

  规划管理及新金融产品的设计、开发15)投资发展部负责公司新业务的;作提供专业支持为市场营销工。

  披露定期报告等有关信息披露文件(二)真实、准确、完整和及时地,有人有重大影响的信息披露所有对基金份额持,证券交易所的监督管理并接受中国证监会、。

  际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实,重大关联交易的或者从事其他,资目标和投资策略应当符合基金的投,利益优先原则遵循持有人,益冲突防范利,批机制和评估机制建立健全内部审,合理价格执行按照市场公平。

  集人发出召议的通知后基金份额持有会的召,金份额持有会召开前及时公告对原有提案的修改应当在基。

  金收益评价日本基金的份额可分配收益2、根据前述收益分配原则计算截至基,益分配比例并确定收。

  金份额持有会1、召开基,议召开前30日召集人应于会,媒介公告在指定。应至少载明以下内容基金份额持有会通知:

  月9日至2017年7月7日进行发售5、发售日期:本基金自2017年6。中其,年6月9日至2017年7月7日网下现金认购的日期为2017,年7月5日至2017年7月7日网上现金认购的日期为2017,年6月9日至2017年7月7日网下股票认购的日期为2017。

  不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的90%(1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产;

  环节合规运作的情况进行检查监督35)监察部负责地对公司各业务,门履行内控职责协助并督促各部,营活动稳健合规确保公司各项经,经营目标实现公司。

  监管机关另有的6、法律法规或,其从。构对场内份额收益分配另有的证券交易所或基金登记结算机,其从。

  份额可分配收益乘以收益分配比例3、每基金份额的应分配收益为,点后3位保留小数,位舍去第4。

  金上市前一上海证券交易所交易日标的指数收盘值-100标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基%

  用费的计算方法、费率或支付方式等另有约定的如果基金管理人和指数编制机构对指数许可使,其最新约定本基金从。基金份额持有会审议此项变更无需召开,予以公告并书面通知基金托管人但基金管理人应及时在指定媒介。

  持有人利益无实质性不利影响的情况下(6)在不违反法律法规且对基金份额,申购赎回方式调整基金的;

  交易型式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]3088号)进行募集本基金根据2016年12月15日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证军工,日起向全社会公开募集自2017年6月9,年7月13日截至2017,经顺利结束募集工作已。所(特殊普通合伙)验资经安永华明会计师事务,认购金额为315本次募集的有效净,625,(含所募集股票市值)956.00元人民币,共计540.00元人民币有效净认购金额产生的利息。在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户本次募集所有资金已于2017年7月13日划入本基金。

  超过标的指数同期累计报酬率达到1%以上3、基金收益评价日核定的基金累计报酬率,进行收益分配基金管理人可;

  撤销或者被依法宣告破产时(18)面临解散、依法被,会和银行监管机构及时报告中国证监,金管理人并通知基;

  前目,券、国联证券、中信建投证券本基金的一级交易商为广发证。申购、赎回代办券商若有新增本基金的,将另行公告基金管理人。

  券、长城证券、国联证券、国信证券、平安证券、银河证券、中信建投证券本基金网下现金认购和网下股票认购发售代理机构为:广发证券、安信证。

  销机构的合作开发及总部层面的工作18)渠道营销部负责各类基金代,的制订、推动营销策划方案,的数据挖掘、分析营销效果及客群。

  投资基金产品(2)了解所,险承受能力了解自身风,金的投资价值自主判断基,投资决策自主做出,投资风险自行承担;

  算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》的费用(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结;

  他人代为出席会议并表决的5、基金份额持有人授权,络、电话、短信或其他方式授权方式可以采用书面、网,确定并在会议通知中列明具体方式由会议召集人。

  额持有人利益的重大事项议事内容为关系基金份,合并、法律法规及《基金合同》的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有会讨论的其他事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金。

  资于同一原始权益人的各类资产支持证券(8)本基金管理人管理的全部基金投,持证券合计规模的10%不得超过其各类资产支;

  财产的损失或损害基金份额持有人权益时(20)因违反《基金合同》导致基金,赔偿责任应当承担,因其退任而免除其赔偿责任不;

  额净值(如上市后基金份额发生折算基金累计报酬率=收益评价日基金份,上市前一上海证券交易所交易日基金份额净值-100则采用剔除上市后折算因素的基金份额净值)/基金%

  理下达的投资指令及特殊投资业务的具体操作14)集中交易室负责执行基金经理和投资经,易记录保存交,易数据备份交。

  立以来自成,健全公司治理结构公司不断致力于,中国证监会的和要求严格按照法律法规和,衡监督有效、激励约束合理的治理结构建立组织机构健全、职责划分清晰、制,规范运作保持公司,有人的利益基金份额持。

  投资风险管理、投资绩效评估16)投资风险管理部负责,数据支持服务工作投资与市场的相关。

  价、现金差额及法律法规和《基金合同》所的费用(4)缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对;

  利影响或修改不涉及《基金合同》当事利义务关系发生重大变化(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不;

  法规冲突的前提下4、在不与法律,络、电话或其他方式召开基金份额持有会可通过网,络、电话、短信或其他方式进行表决基金份额持有人可以采用书面、网,确定并在会议通知中列明具体方式由会议召集人。

  《基金合同》及其他有关外(6)除依据《基金法》、,己及任何第三人谋取利益不得利用基金财产为自,人运作基金财产不得委托第三;

  由公证机关予以公证(4)计票过程应,管人拒不出席大会的基金管理人或基金托,票的效力不影响计。

  参与融资业务后(16)基金,易日日终在任何交,其他有价证券市值之和持有的融资买入股票与,产净值的95%不得超过基金资;

  “《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的编制易方达中证军工交易型式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称,会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事,和完整性承担个别及连带责任并对其内容的真实性、准确性。金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性本基金托管人招商银行股份有限公司本报告中基,载、性陈述或者重大遗漏承诺其中不存在虚假记。

  使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内。期间上述,略应当符合基金合同的约定基金的投资范围、投资策。检查自本基金合同生效之日起开始基金托管人对基金的投资的监督与。

  、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票(包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票)。

  负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组。依法进行必要的民事活动基金财产清算小组可以。

  与稽核、财务管理及人事管理等制度(3)建立健全内部风险控制、监察,财产的安全确保基金,自有财产以及不同的基金财产相互其托管的基金财产与基金托管人;基金分别设置账户对所托管的不同的,算核,管理分账,金划拨、账册记录等方面相互不同基金之间在账户设置、资;

  理期间争议处,恪守各自的职责各方当事人应,履行基金合同的义务继续、勤勉、尽责地,有人的权益基金份额持。

  求(包括但不限于代理人身份(4)授权委托证明的内容要,限等)、送达时间和地点代理权限和代理有效期;

  金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基。

  红先生李建,长、非执行董事招商银行董事,招商银行董事、董事长2014年7月起担任。士、大学经济管理专业硕士英国东伦敦大学工商管理硕,经济师高级。限公司董事长招商局集团有,集团)股份有限公司董事长、招商局华建资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长兼任招商局国际有限公司董事会、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(。司总裁助理、总经济师、副总裁曾任中国远洋运输(集团)总公,公司董事、总裁招商局集团有限。

  的人员进行基金投资分析、决策(4)配备足够的具有专业资格,管理和运作基金财产以专业化的经营方式;

  的利益对被投资公司行使股东(12)依照法律法规为基金,财产投资于证券所产生的为基金的利益行使因基金;

  公司在国际市场的战略目标和定位27)全球投资客户部负责执行,誉、值得信赖的投资管理人品牌将易方达打造成为具有国际声;市场客户开拓国际,品的境外销售促进公司产,客户关系管理和;际合作投资顾问甄选公司的国,产品进行管理对其服务和。

  的会计核算、估值、信息披露工作30)核算部负责公司管理资产,销售款项的集中结算工作负责式基金募集期、期,户的管理工作以及各银行账。

  申购、赎回方式上的差异由于场内份额与场外份额,、取得的场外份额申购、赎回现金对价本基金投资者依据基金份额净值所支付,支付、取得的对价方式不同与场内份额申购、赎回所。合自身的申购赎回场所、方式投资者可自行判断并选择适。

  息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本。

  会的情况下在通讯开,前30日公布提案首先由召集人提,公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在所通知的表决截止日期后2个工作日内在,督下形成决议在公证机关监。

  金托管人(如果基金托管人为召集人(2)召集人按基金合同约定通知基,对书面表决意见的计票进行监督则为基金管理人)到指定地点。(如果基金托管人为召集人会议召集人在基金托管人,通知的方式收取基金份额持有人的书面表决意见则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议;知不参加收取书面表决意见的基金托管人或基金管理人经通,表决效力不影响;

  的资金账户和证券账户(6)按开设基金财产,合同》的约定按照《基金,人的投资指令根据基金管理,算、交割事宜及时办理清;

  要召开基金份额持有会的3、基金托管人认为有必,人提出书面提议应当向基金管理。议之日起10日内决定是否召集基金管理人应当自收到书面提,基金托管人并书面告知。决定召集的基金管理人,之日起60日内召开应当自出具书面决定;决定不召集基金管理人,为有必要召开的基金托管人仍认,管人自行召集应当由基金托,十日内召开并告知基金管理人并自出具书面决定之日起六,人应当配合基金管理。

  份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有会4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金,人提出书面提议应当向基金管理。议之日起10日内决定是否召集基金管理人应当自收到书面提,份额持有人代表和基金托管人并书面告知提出提议的基金。决定召集的基金管理人,之日起60日内召开应当自出具书面决定;决定不召集基金管理人,的基金份额持有人仍认为有必要召开的代表基金份额10%以上(含10%),人提出书面提议应当向基金托管。议之日起10日内决定是否召集基金托管人应当自收到书面提,份额持有人代表和基金管理人并书面告知提出提议的基金;决定召集的基金托管人,0日内召开并告知基金管理人应当自出具书面决定之日起6。

  理人或基金托管人召集(1)如大会由基金管,理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人基金份额持有会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代;会虽然由基金管理人或基金托管人召集如大会由基金份额持有人自行召集或大,金托管人未出席大会的但是基金管理人或基,的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金份额持有会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议。托管人不出席大会的基金管理人或基金,票的效力不影响计。

  其义务委托第三方处理时(22)当基金管理人将,基金事务的行为承担责任应当对第三方处理有关;

  额持有会决议自表决通过之日起生效2、关于《基金合同》变更的基金份,作日内在指定媒介公告自决议生效后两个工。

  数编制机构的要求(10)按照指,许可协议的约定根据指数使用,率、计算方法或支付方式等变更标的指数许可使用费费;

  、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所;

  、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产风险提示:基金管理人承诺以诚实信用,一定盈利但不基金,低收益也不最。读本基金的基金合同和招募说明书投资者投资于本基金前应认真阅。注意投资风险敬请投资者。

  代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方代表人或授权,书面确认后生效并经中国证监会。

  终止事由之日起30个工作日内成立清算小组1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》,在中国证监会的监督下进行基金清算基金管理人组织基金财产清算小组并。

  年7月21日截至2017,有人户数为3本基金份额持,9户51,基金份额为89平均每户持有的,.20份674。

  会的情况下在通讯开,在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员,表)的监督下进行计票则为基金管理人授权代,计票过程予以公证并由公证机关对其。对书面表决意见的计票进行监督的基金管理人或基金托管人拒派代表,和表决结果不影响计票。

  般决议1、一,所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人;以外的其他事项均以一般决议的方式通过除下列第2项所的须以特别决议通过事项。

  及其他法律法规、基金合同的(一)严格遵守《基金法》,原则管理和运用基金资产以诚实信用、勤勉尽责的。

  人的基金份额低于上述比例的参加基金份额持有会的持有,会召开时间的三个月以后、六个月以内召集人可以在原公告的基金份额持有,召集基金份额持有会就原定审议事项重新。表三分之一以上基金份额的持有人参加重新召集的基金份额持有会应当有代,召开方可。

  于互联网的交易模式和服务模式20)互联网金融部负责研发基,持续改进用户体验建设相应系统并,案制作、方案实施及对外的合作洽谈开展互联网金融业务的营销策划、方,及App建设、负责公司网站,户提供服务等工作为互联网上的客。

  重大事项须及时公告清算过程中的有关;事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师。会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监。

  额持有人利益无实质不利影响的前提下(9)在不违反法律法规及对基金份,额类别设置、在其他证券交易所上市、调整场外申购赎回方式、开通跨系统转托管业务或暂停、停止场外申购赎回业务募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份;

  由基金份额持有人组成(一)基金份额持有会,表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人的授权代表有权代。括场内份额和场外份额)拥有平等的投票权基金份额持有人持有的每一基金份额(包。

  会的方式下在现场开,第七条程序确定和公布监票人首先由大会主持人按照下列,主持人提案然后由大会,进行表决经讨论后,大会决议并形成。人授权出席会议的代表大会主持人为基金管理,未能主持大会的情况下在基金管理人授权代表,出席会议的代表主持由基金托管人授权其;托管人授权代表均未能主持大会如果基金管理人授权代表和基金,50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有会的主持人则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含。不出席或主持基金份额持有会基金管理人和基金托管人拒,会作出的决议的效力不影响基金份额持有。

  户服务与销售支持部、渠道营销部、互联网金融部、分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、大连分公司、机构客户总部、全球投资客户部、系统研发部、技术运营部、核算部、注册登记部、宣传策划部、综合管理部、人力资源部、监察部、公司法律事务部、战略规划部、数据信息支持部公司下设38个部门:公募基金投资部、专户投资部、投资一部、投资二部、固定收益基金投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、固定收益交易部、现金管理部、指数与量化投资管理总部、研究部、国际投资部、多资产投资部、集中交易室、投资发展部、投资风险管理部、养老金部、客。

  、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购,告基金资产净值按有关计算并公,购、赎回的对价确定基金份额申,赎回清单编制申购;

  与股票期权交易的(13)本基金参,付和收取的金总额不得超过基金资产净值的10%应当符合下列要求:基金因未平仓的期权合约支;认购期权的开仓卖出,额标的证券应持有足;认沽期权的开仓卖出,所规则认可的可冲抵期权金的现金等价物应持有合约行权所需的全额现金或交易;超过基金资产净值的20%未平仓的期权合约面值不得。中其,价乘以合约乘数计算合约面值按照行权;

  度、半年度和年度基金报告出具意见(10)对基金财务会计报告、季,作是否严格按照《基金合同》的进行说明基金管理人在各重要方面的运;行《基金合同》的行为如果基金管理人有未执,是否采取了适当的措施还应当说明基金托管人;

  式进行表决时采取通讯方,充分的相反证明除非在计票时有,身份文件的表决视为有效出席的投资者否则提交符合会议通知中的确认投资者,面表决意见视为有效表决表面符合会议通知的书,互矛盾的视为弃权表决表决意见模糊不清或相,份额持有人所代表的基金份额总数但应当计入出具书面意见的基金。

  上海证券交易所上市交易本基金场内份额可直接在,理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后场外份额应由基金份额持有人通过申请办,赎回和上市交易方可进行场内。的具体业务和规则另行公告场外申赎及跨系统转托管。

  主体本期没有出现被监管部门立案调查1.本基金投资的前十名证券的发行,内受到公开、处罚的情形或在报告编制日前一年。

  持部负责公司销售支持工作19)客户服务与销售支,务的客户和大客户提供服务支持为渠道、机构客户、电子商务业。

  后允许基金投资其他品种如法律法规或监管机构以,其纳入投资范围本基金可以将,律法规或监管机构的相关执行其投资原则及投资比例按法。

  管理人有重大违规行为基金托管人发现基金,中国证监会将立即报告,管理人限期纠正同时通知基金,报告中国证监会并将纠正结果。

  和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”),本基金的任何均不表明对。书未涉及的有关内容凡本上市交易公告,网站(上的《易方达中证军工交易型式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)请详细阅读刊登在2017年6月6日《上海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》以及基金管理人。

  于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的90%本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低。

  约定应经基金份额持有会决议通过的事项的1、变更基金合同涉及法律法规或本合同,持有会决议通过应召开基金份额。持有会决议通过的事项对于可不经基金份额,管人同意后变更并公告由基金管理人和基金托,证监会备案并报中国。

  配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率4、本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分。的性质和特点基于本基金,需以弥补亏损为前提本基金收益分配无,净值有可能低于面值收益分配后基金份额;

  证券法律法规、基金合同的严格遵守《基金法》及其他,基金托管部设立专门的,务的专职人员负责基金财产托管事宜配备足够的、合格的熟悉基金托管业。

  额申购或者赎回后在开始办理基金份,在每个日的次日基金管理人应当,发售网点以及其他媒介通过网站、基金份额,值和基金份额累计净值披露日的基金份额净。

  提供的各项文件或资料在时间发出(17)确保需要向基金投资者,基金合同》的时间和方式并且投资者能够按照《,金有关的公开资料随时查阅到与基,下得到有关资料的复印件并在支付合理成本的条件;

  事由、召开条件、议事程序、表决条件等(十)本部分关于基金份额持有会召开,法律法规的部分凡是直接引用,相关内容被取消或变更的如将来法律法规修改导致,人协商一致并提前公告后基金管理人与基金托管,容进行修改和调整可直接对本部分内,份额持有会审议无需召开基金。

  认购总户数为3本次募集有效,9户51,1.00元人民币计算按照每份基金份额面值。的有效份额为315设立募集期间募集,625,0份基金份额956.0;540.00份基金份额利息结转的基金份额为。成基金份额为315上述两部分合计折算,635,.00份496,投资者账户已全部计入,者所有归投资。募集期内在基金,员认购基金份额0.00份基金管理人的基金从业人,的0.0000%占基金份额总量。门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部;金份额总量的数量区间为0本基金的基金经理持有本基。未使用固有资金认购本基金易方达基金管理有限公司。

  个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当公告半年度和年度最后一。款的市场交易日的次日基金管理人应当在前,和基金份额累计净值在指定媒介上将基金资产净值、基金份额净值。

  与公司数据中心的建设与应用38)数据信息支持部负责参,中特殊事项的支持以及部分基金信息披露材料的牵头制作等工作负责产品运作中跨部门数据的制作或统稿报送、产品生命周期。

  女士姜然,托管部总经理招商银行资产,科毕业大学本,级管理人员任职资格具有基金托管人高。农业银行省分行先后供职于中国,银行华商,行深圳市分行中国农业银,理、托管工作从事信贷管。加盟招商银行至今2002年9月,理、高级经理、总经理助理等职历任招商银行总行资产托管部经。银行的主要设计、开发者之一是国内首家推出的网上托管,贷及托管专业从业经验具有20余年银行信。关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户。

  费每日计算基金管理,至每月月末逐日累计,支付按月,托管人双方核对无误后经基金管理人与基金,前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月。、公休假等若遇节假日,期顺延支付日。

  方式或法律法规、中国证监会允许的其他方式召开基金份额持有会可通过现场开会方式、通讯开会,由会议召集人确定会议的召开方式。

  东粤财信托有限公司9.股权结构:广,份25%持有股;份有限公司广发证券股,份25%持有股;集团有限公司盈峰投资控股,份25%持有股;产经营有限公司广东省广晟资,6.67%持有股份1;资产经营有限公司广州市广永国有,8.33%持有股份。

  同》导致基金财产损失时(19)因违反《基金合,赔偿责任应承担,因其退任而免除其赔偿责任不;

  份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金,理投票授权委托证明及有关证件符律法规、《基金合同》和会议通知的同时提交的有关证件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代,算机构记录相符并与基金登记结;

  宇先生田惠,长、执行董事招商银行行,银行行长、招商银行执行董事2013年5月起担任招商。公共管理硕士学位美国哥伦比亚大学,经济师高级。上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼市分行行长曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行。

  对清算报告进行外部审计(5)聘请会计师事务所,算报告出具法律意见书聘请律师事务所对清;

  持有人利益无实质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务(8)在法律法规或中国证监会许可的范围内且对基金份额;

  燕女士余海,学硕士经济。redit Risk信用风险分析师曾任汇丰银行Consumer C,析师、基金经理助理、基金经理华宝兴业基金管理有限公司分,司投资发展部产品经理易方达基金管理有限公。职)、易方达证券公司指数分级证券投资基金基金经理(自2015年7月8日起任职)、易方达沪深300交易型式指数发起式证券投资基金基金经理(自2016年4月16日起任职)、易方达中证500交易型式指数证券投资基金基金经理(自2016年4月16日起任职)、易方达沪深300交易型式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理(自2016年4月16日起任职)、易方达中证海外中国互联网50交易型式指数证券投资基金基金经理(自2017年1月4日起任职)、易方达中证军工交易型式指数证券投资基金基金基金经理(自2017年7月14日起任职)现任易方达基金管理有限公司易方达沪深300医药卫生交易型式指数证券投资基金基金经理(自2013年9月23日起任职)、易方达沪深300非银行金融交易型式指数证券投资基金基金经理(自2014年6月26日起任职)、易方达沪深300非银行金融交易型式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2015年1月22日起任职)、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理(自2015年4月15日起任职)、易方达国企指数分级证券投资基金基金经理(自2015年6月15日起任职)、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理(自2015年7月8日起任。

  券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债;场的债券回购最长期限为1年本基金在全国银行间同业市,期后不得展期债券回购到;

  同》生效后《基金合,额申购或者赎回前在开始办理基金份,次基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当至少每周公告一。

  售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司本基金的网上现金认购发售代理机构:具有基金销。

  指数与量化投资部、量化基金组合部10)指数与量化投资管理总部下设,略基金的投资管理及相关工作分别负责指数基金以及量化策。

  I、RQDII以及其他境外证券市场投资业务12)国际投资部负责管理和发展公司QDI,产品设计参与相关,服务工作配合客户,投资研究体系互动和交流的桥梁同时担当易方达公司境内和境外。

  司机构客户的销售和服务工作26)机构客户总部负责公,行客户部两个二级部门下设银行客户部、非银,体的销售和服务工作分别负责所属客户群。

  份股市场价格变化等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例的因证券及期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整或成,0个交易日内进行调整基金管理人应当在1,管部门另有的法律法规或监,其从。

  先生丁伟,行副行长招商银。科毕业大学本,究员副研。月加入招商银行1996年12,主任兼营业部总经理历任杭州分行办公室,助理、副行长杭州分行行长,行行长南昌支,行行长南昌分,源部总经理总行人力资,长助理总行行,任招商银行副行长2008年4月起。融有限公司董事长兼任招银国际金。

  公司人力资源战略并付诸实施34)人力资源部负责拟订,福利、绩效考核、人事管理等工作具体负责公司的招聘、培训、薪酬。

  划或其他手续费用由投资者自行承担场外份额收益分配时所发生的银行汇,红利小于一定金额当投资者的现金,账或其他手续费用时不足于支付银行转,金管理人垫付不足部分由基。

  人对本基金的投资运作(3)监督基金管理,金合同》及国家法律法规行为如发现基金管理人有违反《基,的利益造成重大损失的情形对基金财产、其他当事人,国证监会应呈报中,基金投资者的利益并采取必要措施;

  网下股票认购发售21个工作日7、发售期限:网下现金认购和,发售3个工作日网上现金认购。

  有关认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则(包括申购赎回清单的调整、场内及场外时间的调整等)(5)基金管理人在法律法规、基金合同或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整,算机构调整上述业务规则或证券交易所和登记结;

  基金商业秘密(7)保守,合同》及其他有关另有外除《基金法》、《基金,披露前予以保密在基金信息公开,他人泄露不得向;

  [2001]4号文批准经中国证监会证监基金字,方达”)成立于2001年4月17日易方达基金管理有限公司(简称“易,国际控股有限公司、易方达资产管理有限公司等子公司旗下设有、广州、上海、成都、大连等分公司和易方达。“取信于市场易方达秉承,会”的旨取信于社,范”的前提下在“诚信规,作实现持续稳健增长”的经营通过“专业化运作和团队合,运作和良好的投资业绩以严格的管理、规范的,场认可赢得市。年10月2004,障基金投资管理人资格易方达取得全国社会保。5年8月200,基金投资管理人资格易方达获得企业年金。年12月2007,投资者(QDII)资格易方达获得合格境内机构。8年2月200,客户资产管理业务资格易方达获得从事特定。年10月2012,险委托资产业务资格易方达获得管理保。年12月2016,基金证券投资管理机构资格易方达获得基本养老保险。年6月30日截至2017,模达到11000亿元易方达的总资产管理规,规模4842亿元其中公募基金管理。

  基金法》及其他证券法律法规、基金合同的基金托管人发现基金管理人的行为违反《,知基金管理人限期纠正将及时以书面形式通,限期内并在,事项进行复查随时对通知,管理人改正督促基金。

  合同》约定公布会议通知后(1)会议召集人按《基金,公布相关提示性公告在2个工作日内连续;

  、目前13,易商”)为:广发证券、国联证券、中信建投证券本基金的申购、赎回代办券商(以下简称“一级交。申购、赎回代办券商若有新增本基金的,将另行公告基金管理人。基金募集申请的核准机构和核准文号:2016年12月15日中国证券监督管理委员会《关于。

  、董事会、监事会联络及日常工作33)综合管理部负责公司股东会,行政和文书档案等工作负责公司财务会计、。

  场开会1、现。理投票授权委托证明委派代表出席由基金份额持有人本人出席或以代,的授权代表应当列席基金份额持有会现场开会时基金管理人和基金托管人,人不派代表列席的基金管理人或托管,表决效力不影响。符合以下条件时现场开会同时,份额持有会议程可以进行基金:

  代理投票授权委托证明及有关证件符律法规、《基金合同》和会议通知的(1)亲自出席会议者持有的有关证件、受托出席会议者出示的委托人的;

  益人的各类资产支持证券的比例(5)本基金投资于同一原始权,产净值的10%不得超过基金资;

  持有会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关召集基金份额;

  计、项目管理、开发测试、以及上线运营后的应用支持工作28)系统研发部负责公司信息系统的需求管理、规划设。

  规和《基金合同》履行自己的义务(21)监督基金托管人按法律法,同》造成基金财产损失时基金托管人违反《基金合,有人利益向基金托管人追偿基金管理人应为基金份额持;

  金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基。

  及有关法律监督基金托管人(6)依据《基金合同》,基金合同》及国家有关法律如认为基金托管人违反了《,会和其他监管部门应呈报中国证监,基金投资者的利益并采取必要措施;

  参与股票发行申购(10)基金财产,不超过本基金的总资产本基金所申报的金额,发行股票公司本次发行股票的总量本基金所申报的股票数量不超过拟;

  法募集资金(1)依,理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办;

  式并进行表决的情况下2、采取通讯开会方,委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有会所采取的具体通讯方式、。

  消上述组合、行为或关联交易4、法律法规或监管部门取,不受相关本基金可。合、行为或关联交易进行变更的法律法规或监管部门对上述组,变更后的为准本基金可以。管人协商一致经与基金托,管部门直接对基金合同进行变更基金管理人可依据法律法规或监,金份额持有会审议该变更无须召开基。

  证券交易所自律监管决定书[2017]208号1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海。

  费每日计算基金托管,至每月月末逐日累计,支付按月,托管人双方核对无误后经基金管理人与基金,于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式。、公休假等若遇节假日,期顺延支付日。

  与稽核、财务管理及人事管理等制度(5)建立健全内部风险控制、监察,基金管理人的财产相互所管理的基金财产和,同基金分别管理对所管理的不,记账分别,券投资进行证;

  IT基础设施的规划与建设29)技术运营部负责公司,技术支持与服务公司日常运营的,安全可靠高效运行保障公司信息系统。

  人或代理人对于提交的表决结果有怀疑(3)如果会议主持人或基金份额持有,对所投票数要求进行重新清点可以在宣布表决结果后立即。进行重新清点监票人应当,以一次为限重新清点。清点后重新,场公布重新清点结果大会主持人应当当。

  BBB以上(含BBB)的资产支持证券(9)本基金应投资于信用级别评级为。支持证券期间基金持有资产,、不再符合投资标准如果其信用等级下降,3个月内予以全部卖出应在评级报布之日起;

  具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组由基金管理人、基金托管人、。以聘用必要的工作人员基金财产清算小组可。

  文件审核、法务咨询等事务(含公司等集团法律事务)36)公司法律事务部负责处理与公司运营相关的法律,法律风险有效防范,合规经营保障公司。

  或授权他人代表出具书面意见的(3)本人直接出具书面意见,权益登记日基金总份额的50%(含50%)基金份额持有人所持有的基金份额不小于在;

  的基金托管部门(2)设立专门,求的营业场所具有符合要,基金托管业务的专职人员配备足够的、合格的熟悉,产托管事宜负责基金财;

  构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改(3)因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机;

  动的任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息后(三)在知悉可能对基金价格产生性影响或引起较大波,予以公开将及时。

  外申购赎回业务之后在本基金开始办理场,还将增加一类场外份额本基金除场内份额外。可情况下条件许,的销售机构之间办理系统内转托管本基金场外份额既可在不同场外,托管为场内份额也可跨系统转,理人另行公告但除非基金管,统转托管为场外份额场内份额不可跨系。

  算的期限为6个月5、基金财产清,动性受到而不能及时变现的但因本基金所持证券的流,相应顺延清算期限。

  类中第4-12项费用”上述“一、基金费用的种,规及相应协议根据有关法,金额列入当期费用按费用实际支出,基金财产中支付由基金托管人从。

  行和解释或与基金合同有关的争议对于因基金合同的订立、内容、履,通过协商、调解途径解决基金合同当事人应尽量。商未能解决的如经友好协,华南国际经济贸易仲裁委员会任何一方均有权将争议提交,仲裁规则进行仲裁按照其届时有效的。为深圳市仲裁地点。是终局的仲裁裁决,人均有约束力对各方当事,败诉方承担仲裁费用由,决另有决定除非仲裁裁。

  法规和《基金合同》履行自己的义务(20)按监督基金管理人按法律,合同》造成基金财产损失时基金管理人因违反《基金,利益向基金管理人追偿应为基金份额持有人;

  4日得到中国证监会书面确认本基金于2017年7月1,续办理完毕基金备案手。方达中证军工交易型式指数证券投资基金基金合同》的有关根据《中华人民国证券投资基金法》及其配套法规和《易,合基金合同生效的条件本基金的募集情况已符,年7月14日正式生效基金合同于2017。生效之日起自基金合同,开始管理本基金基金管理人正式。关法律按照有,师费、信息披露费由基金管理人承担本基金合同生效前的律师费、会计。

  别决议2、特,所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人。止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终。

  为基金管理人3、如召集人,定地点对表决意见的计票进行监督还应另行书面通知基金托管人到指;基金托管人如召集人为,定地点对表决意见的计票进行监督则应另行书面通知基金管理人到指;金份额持有人如召集人为基,人到指定地点对表决意见的计票进行监督则应另行书面通知基金管理人和基金托管。表对书面表决意见的计票进行监督的基金管理人或基金托管人拒不派代,见的计票效力不影响表决意。

  可的情况下在条件许,、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下基金管理人可在不改变本基金既有投资目标,法律法规根据相关,通证券出借业务参与融资及转融,及进行风险管理以提高投资效率。

  额持有人利益无实质不利影响的前提下(11)在不违反法律法规且对基金份,基金收益分配原则基金管理人调整;

  金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有会5、代表基金份额10%以上(含10%)的基,金托管人都不召集的而基金管理人、基,10%)的基金份额持有人有权自行召集单独或合计代表基金份额10%以上(含,报中国证监会备案并至少提前30日。行召集基金份额持有会的基金份额持有人依法自,金托管人应当配合基金管理人、基,碍、干扰不得阻。

  的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务。

  和《基金合同》约定12、按照国家有关,作而发生的因基金运,中列支的其他费用可以在基金财产。